本公司及其董事局全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28號(hào)）、《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)公司字[2007]29號(hào)）和寧夏證監(jiān)局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知>的通知》（寧證監(jiān)發(fā)[2007]64號(hào)）、《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的補(bǔ)充通知》（寧證監(jiān)發(fā)[2007]75號(hào)）的要求和部署，本公司于2007年4月10日至6月25日對(duì)照自查提綱開展了認(rèn)真、細(xì)致、深入的自查工作，并形成了自查報(bào)告與整改計(jì)劃。自查報(bào)告和整改計(jì)劃經(jīng)公司于2007年6月25日召開的第五屆董事局第十一次會(huì)議審議通過后，報(bào)送寧夏證監(jiān)局和深圳證券交易所，并經(jīng)寧夏證監(jiān)局審查同意，于2007年7月6日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站進(jìn)行了披露。
　　同時(shí)，公司根據(jù)寧夏證監(jiān)局《關(guān)于要求廣夏（銀川）實(shí)業(yè)股份有限公司進(jìn)行整改的通知》（寧證監(jiān)發(fā)[2007]192號(hào)）的要求和公司的整改計(jì)劃，結(jié)合社會(huì)公眾的意見和建議，進(jìn)行了認(rèn)真整改，對(duì)于暫時(shí)不能完成整改的事項(xiàng)，制定了整改措施。現(xiàn)將有關(guān)整改情況報(bào)告如下：
　　一、寧夏證監(jiān)局整改通知指出問題的整改情況
　　1、公司監(jiān)事會(huì)組成人員不符合規(guī)定
　　存在的問題：公司監(jiān)事會(huì)現(xiàn)有人數(shù)5人，其中職工監(jiān)事僅1人，不符合《公司法》第118條“監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一的比例要求”的規(guī)定。
　　整改措施：2007年10月23日，公司第五屆董事局第十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于修改<公司章程>的議案》，建議將《公司章程》第一百四十七條第二款修改為“監(jiān)事會(huì)包括股東代表3人，職工代表2人。股東代表擔(dān)任的監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或更換，職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他民主形式選舉產(chǎn)生或更換?！?
　　整改時(shí)間：《公司章程》相關(guān)條款的修改議案將提交下次股東大會(huì)審議。在股東大會(huì)審議通過《公司章程》相關(guān)條款的修訂后，增加職工監(jiān)事人數(shù)，使之符合《公司法》的規(guī)定，達(dá)到2人即三分之一的比例。
　　2、公司董事會(huì)各專門委員會(huì)作用需要進(jìn)一步發(fā)揮
　　存在的問題：公司目前雖然按照《上市公司治理準(zhǔn)則》建立了董事會(huì)各專門委員會(huì)，但在公司戰(zhàn)略規(guī)劃、高管人員選聘與考核、內(nèi)部管理等方面的作用需要進(jìn)一步發(fā)揮。
　　整改措施：公司于2002年6月22日經(jīng)2001年度股東大會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立了發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)等四個(gè)專門委員會(huì)，各委員會(huì)均以獨(dú)立董事為主，公司獨(dú)立董事分別為會(huì)計(jì)、法律、管理等方面的專業(yè)人士。公司于2007年4月25日召開的第五屆董事局第十次會(huì)議審議通過了各專門委員會(huì)的《工作細(xì)則》。但由于董事局和經(jīng)營(yíng)班子近年來的主要精力放在了整合資產(chǎn)、清理債務(wù)和再造可持續(xù)發(fā)展能力上，除發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)于2005年對(duì)公司管理情況進(jìn)行了調(diào)研并提出了改進(jìn)意見外，各專門委員會(huì)的作用未能充分發(fā)揮。公司今后將積極創(chuàng)造條件，進(jìn)一步發(fā)揮董事局專門委員會(huì)的作用，在公司進(jìn)行重大決策事項(xiàng)、戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)部控制體系以及高級(jí)管理人員選聘、薪酬與考核體系時(shí)，將事先征求獨(dú)立董事的意見，從而提高公司決策水平，為加強(qiáng)公司治理做出貢獻(xiàn)。
　　整改期限：長(zhǎng)期貫徹落實(shí)各專門委員會(huì)《工作細(xì)則》，不斷加強(qiáng)和發(fā)揮董事會(huì)各專門委員會(huì)的作用。
　　整改責(zé)任人：董事局主席周敏敏。
　　3、公司獨(dú)立董事未向股東大會(huì)提交年度述職報(bào)告并對(duì)其履行職責(zé)情況進(jìn)行說明
　　存在的問題：根據(jù)公司《獨(dú)立董事制度》，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)提交年度述職報(bào)告，對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說明。但在檢查中未發(fā)現(xiàn)開展相關(guān)活動(dòng)的記錄。
　　整改措施： 2007年4月25日，公司召開的第五屆董事局第十次會(huì)議審議通過了《獨(dú)立董事制度》。公司將為獨(dú)立董事開展工作進(jìn)一步創(chuàng)造條件，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，并將獨(dú)立董事向股東大會(huì)提交述職報(bào)告列入以后年度股東大會(huì)的議程。
　　整改期限：從2007年度股東大會(huì)開始實(shí)行獨(dú)立董事年度述職制度。
　　整改責(zé)任人：董事局主席周敏敏。
　　4、公司尚未建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長(zhǎng)效機(jī)制存在的問題：上市公司應(yīng)當(dāng)建立和完善防止大股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金長(zhǎng)效機(jī)制，以及對(duì)發(fā)生占用行為后上市公司的利益保護(hù)機(jī)制和對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處罰措施，從制度上杜絕大股東資金占用行為。但在檢查中未發(fā)現(xiàn)你公司有相應(yīng)的制度。
　　整改措施：公司嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，未發(fā)生大股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情況。公司《章程》及相關(guān)內(nèi)部控制制度對(duì)防止大股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金已有規(guī)定。為進(jìn)一步做好防止大股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的工作，我公司已對(duì)《章程》及相關(guān)內(nèi)部控制制度的部分內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化，制訂了《銀廣夏防止大股東占用上市公司資金長(zhǎng)效機(jī)制》。
　　五、公司制定的部分內(nèi)部管理制度未注明生效日期
　　存在的問題：公司部分內(nèi)部制度已經(jīng)多次修訂，但制度中沒有相應(yīng)的修訂和執(zhí)行日期，影響其有效執(zhí)行。
　　整改措施：公司對(duì)已經(jīng)頒布施行的內(nèi)部控制制度進(jìn)行了梳理并將整理成冊(cè)，對(duì)部分未注明修訂和執(zhí)行日期的制度重新頒布，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度已按照新的《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》修訂完畢。
　　六、公司個(gè)別未親自參加會(huì)議的董事、監(jiān)事沒有嚴(yán)格按照規(guī)定制作授權(quán)委托書存在的問題：根據(jù)公司《董事局議事規(guī)則》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，未親自參加會(huì)議的董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)委托書中載明委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見、委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示等。但在檢查中發(fā)現(xiàn)公司個(gè)別未親自參加會(huì)議的董事、監(jiān)事沒能嚴(yán)格按照上述規(guī)定制作授權(quán)委托書。
　　整改措施：公司于2007年5月29日召開的2006年度股東大會(huì)審議通過了修訂后的《董事局議事規(guī)則》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，對(duì)董事和監(jiān)事的委托行為進(jìn)行了規(guī)范。公司將根據(jù)《董事局議事規(guī)則》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事委托行為的管理，制定格式授權(quán)委托書，明確委托人和受托人的責(zé)任，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)則實(shí)施出席相關(guān)會(huì)議的委托行為。
　　整改期限：從2007年10月23日董事局會(huì)議起開始執(zhí)行。
　　整改責(zé)任人：董事局秘書禹萬明。
　　二、公司自查中存在問題的整改情況
　　1、進(jìn)一步完善公司內(nèi)部控制制度
　　存在的問題：公司自2002年重組以來，積極汲取以往教訓(xùn)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，制定和完善了一大批內(nèi)部控制制度，使公司的治理結(jié)構(gòu)逐步完善，內(nèi)部控制體系逐步健全。近年來，由于公司致力于公司的穩(wěn)定發(fā)展、債務(wù)處理和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的改善，內(nèi)部控制制度的建設(shè)和完善是根據(jù)實(shí)際工作需要逐步進(jìn)行。通過本次自查，公司需要制定和完善以下內(nèi)部控制制度：
　　（1）投資者關(guān)系管理制度；
　?。?）募集資金的使用和管理制度；
　?。?）公司接待和推廣制度；
　?。?）依據(jù)新《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，修訂和完善財(cái)務(wù)核算和管理方面的制度；
　?。?）總裁工作細(xì)則。
　　整改措施：公司已經(jīng)制定并經(jīng)2007年8月8日召開的第五屆董事局第十二次會(huì)議審議通過了《募集資金使用管理辦法》、《投資者關(guān)系管理制度》、《接待和推廣工作制度》、《公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣公司股份的管理制度》和《總裁工作細(xì)則》等內(nèi)部控制制度，由董事局發(fā)布實(shí)施。財(cái)務(wù)核算和管理方面的制度已修訂完成。
　　2、尚未建立激勵(lì)約束機(jī)制
　　存在的問題：公司在員工的績(jī)效考評(píng)、獎(jiǎng)懲等方面制定了管理辦法，實(shí)行了績(jī)效掛鉤。但對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員特別是經(jīng)理層的績(jī)效評(píng)價(jià)體系、薪酬與考核、獎(jiǎng)懲等制度尚未建立完成，亦尚未實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。
　　整改措施：由于公司目前仍處在重組階段，工作的側(cè)重點(diǎn)仍在債務(wù)重組和建設(shè)可持續(xù)發(fā)展能力方面，相關(guān)工作仍待走上正軌，建立激勵(lì)約束機(jī)制的條件尚不成熟。公司將借鑒其他上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本公司實(shí)際，積極探索，在條件成熟時(shí)推出高級(jí)管理人員績(jī)效評(píng)價(jià)體系、薪酬與考核、獎(jiǎng)懲、內(nèi)部問責(zé)等制度。 
　　整改期限：根據(jù)公司發(fā)展情況適時(shí)推出。
　　整改責(zé)任人：董事局副主席、總裁金愛軍。
　　3、公司治理創(chuàng)新有待加強(qiáng)
　　存在的問題：新修訂的公司《章程》規(guī)定了在選舉董事、監(jiān)事時(shí)采用累積投票制，但公司尚未采用累積投票制選舉董事、監(jiān)事。公司在召開股東大會(huì)時(shí)，嘗試采用網(wǎng)絡(luò)投票形式加現(xiàn)場(chǎng)投票方式，中小投資者參加會(huì)議的熱情較高。但公司向廣大投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)的次數(shù)較少。
　　整改措施：公司新修訂的《章程》才經(jīng)2007年5月29日召開的2006年度股東股東大會(huì)審議通過，故累計(jì)投票制度只能在下次股東大會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉時(shí)才能使用，公司將嚴(yán)格遵照章程的規(guī)定使用累積投票制，以期在最大限度上維護(hù)中小股東的權(quán)益。
　　整改期限：2008年公司進(jìn)行董事、監(jiān)事?lián)Q屆時(shí)開始實(shí)行累計(jì)投票制。
　　整改責(zé)任人：董事局主席周敏敏。
　　4、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力有待改善
　　存在的問題：近3年來，公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見。2001年，公司虛假信息披露事件發(fā)生后，公司面臨眾多債務(wù)訴訟，大部分資產(chǎn)被抵押或凍結(jié)，有大量到期債務(wù)未償還，特別是中小股民訴訟涉及人數(shù)眾多、影響巨大，對(duì)公司的生存造成很大影響。近年來，公司作出極大努力進(jìn)行資產(chǎn)整合、債務(wù)重組和各種訴訟的解決，2006年取得了一定進(jìn)展，債務(wù)問題的解決有所突破，中小股民訴訟問題得以全部解決，完成了股權(quán)分置改革，使公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力得到一定改善。
　　盡管如此，但公司總體負(fù)債仍沉重，仍有大量到期債務(wù)未償還，債務(wù)危機(jī)仍未完全消除。
　　整改措施：公司仍在繼續(xù)推進(jìn)債務(wù)重組工作，銀廣夏債權(quán)人委員會(huì)正在就解決本公司債務(wù)問題進(jìn)行研究，形成的債務(wù)處理方案需向有權(quán)部門報(bào)批，但尚未取得新的進(jìn)展。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面，公司在抓好釀酒葡萄種植和加工的同時(shí)，加大營(yíng)銷力度，擴(kuò)大成品酒的銷售，提高盈利能力，主營(yíng)業(yè)務(wù)正在逐步好轉(zhuǎn)。
　　整改期限：根據(jù)債務(wù)重組的進(jìn)展情況而定。
　　整改責(zé)任人：董事局副主席、總裁金愛軍。
　　本公司將以開展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的為契機(jī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和部門規(guī)章制度，繼續(xù)完善公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，切實(shí)提高公司質(zhì)量，維護(hù)公司股東利益，保持公司持續(xù)健康發(fā)展。
　　專此報(bào)告。
　　廣夏（銀川）實(shí)業(yè)股份有限公司
　　董   事   局
　　二○○七年十一月十四日